Với loạt vi phạm về thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng, bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề thực hiện nghiệp vụ, kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu... Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; bị phạt tổng số tiền 860 triệu đồng.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250601/images/psi-17486997390281868115292.jpg" style="height:400px; width:600px">

C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; (m&atilde;: <a class='symbol'>PSI</a>) vừa c&ocirc;ng bố về việc nhận được quyết định xử phạt từ Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN).

Theo Quyết định số 223/QĐ-XPHC ng&agrave;y 27/5, Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; đ&atilde; c&oacute; nhiều h&agrave;nh vi vi phạm.

Thứ nhất, Chứng kho&aacute;n Dầu Kh&iacute; vi phạm quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng. Cụ thể, ng&agrave;y 16/08/2023 v&agrave; ng&agrave;y 04/08/2023, C&ocirc;ng ty cho một số kh&aacute;ch h&agrave;ng đặt lệnh mua chứng kho&aacute;n khi kh&ocirc;ng c&oacute; đủ tiền tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, <a class='symbol'>PSI</a> bị phạt tiền 137,5 triệu đồng.

Thứ hai, Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. Cụ thể, c&ocirc;ng ty bố tr&iacute; 02 nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n k&yacute; tr&ecirc;n phiếu lệnh ở phần nh&acirc;n vi&ecirc;n nhận lệnh của một số kh&aacute;ch h&agrave;ng v&agrave;o c&aacute;c ng&agrave;y 16/08/2023, 04/08/2023 v&agrave; 12/07/2024. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, <a class='symbol'>PSI</a> bị phạt 70 triệu đồng.

Thứ ba, Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; kh&ocirc;ng đảm bảo c&aacute;c th&ocirc;ng tin trong hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ. Cụ thể, c&ocirc;ng ty chưa thực hiện đầy đủ tr&aacute;ch nhiệm trong việc r&agrave; so&aacute;t hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ của tổ chức ph&aacute;t h&agrave;nh l&agrave; C&ocirc;ng ty cổ phần FECON (m&atilde; tr&aacute;i phiếu FCNH2325001). Trong đ&oacute;, Bản CBTT chưa n&ecirc;u th&ocirc;ng tin về gi&aacute; trị t&agrave;i sản, hiện trạng ph&aacute;p l&yacute; của t&agrave;i sản bảo đảm n&ecirc;u tr&ecirc;n, t&ecirc;n tổ chức định gi&aacute;. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, <a class='symbol'>PSI</a> bị phạt 225 triệu đồng.

Thứ tư, c&ocirc;ng ty cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c phải b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền. C&ocirc;ng ty phối hợp, hỗ trợ cho b&ecirc;n thứ ba thực hiện g&oacute;p vốn cho kh&aacute;ch h&agrave;ng mua chứng kho&aacute;n; cung cấp dịch vụ t&agrave;i ch&iacute;nh th&ocirc;ng qua việc k&yacute; kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản l&yacute; tiền từ t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n tự động khi chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, <a class='symbol'>PSI</a> bị phạt 250 triệu đồng.

Thứ năm, <a class='symbol'>PSI</a> kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo quy định ph&aacute;p luật. C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin b&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ c&aacute;c đợt ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ c&ograve;n dư nợ tại ng&agrave;y 31/12/2022 v&agrave; tại 30/6/2023 của C&ocirc;ng ty. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, c&ocirc;ng ty bị phạt 85 triệu đồng.

Cuối c&ugrave;ng, Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, t&agrave;i liệu, chứng từ li&ecirc;n quan đến hoạt động của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ t&agrave;i liệu x&aacute;c định tư c&aacute;ch nh&agrave; đầu tư chứng kho&aacute;n chuy&ecirc;n nghiệp mua tr&aacute;i phiếu do C&ocirc;ng ty thực hiện theo ủy quyền của c&aacute;c tổ chức ph&aacute;t h&agrave;nh. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, <a class='symbol'>PSI</a> bị phạt 92,5 triệu đồng.

T&igrave;nh tiết tăng nặng l&agrave; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh nhiều lần cộng với t&aacute;i phạm. T&igrave;nh tiết giảm nhẹ l&agrave; đ&atilde; t&iacute;ch cực hỗ trợ cơ quan chức năng xử l&yacute; vi phạm.

Tổng số tiền phạt l&agrave; 860 triệu đồng.

Năm 2025, <a class='symbol'>PSI</a> đặt mục ti&ecirc;u doanh thu hơn 383 tỷ đồng, tăng 10% so với thực hiện 2024. Lợi nhuận sau thuế kỳ vọng đạt 30 tỷ đồng, tăng 15%. Trong đ&oacute;, hoạt động dịch vụ chứng kho&aacute;n tiếp tục giữ vai tr&ograve; trụ cột, dự kiến đem về 214 tỷ đồng, chiếm 56% tổng doanh thu. Doanh thu từ hoạt động đầu tư v&agrave; nguồn vốn dự kiến đạt 143 tỷ đồng, tăng mạnh 32% v&agrave; chiếm gần 37%. C&aacute;c mảng c&ograve;n lại như tư vấn t&agrave;i ch&iacute;nh, nghi&ecirc;n cứu, ph&acirc;n t&iacute;ch đ&oacute;ng g&oacute;p tỷ trọng nhỏ.

Trong qu&yacute; I/2025, <a class='symbol'>PSI</a> mang về doanh thu hoạt động 95,3 tỷ đồng, tăng 3% c&ugrave;ng kỳ. Lợi nhuận sau thuế đạt 8,3 tỷ đồng, giảm 20%, chủ yếu do chi ph&iacute; tăng gần 7%. Sau 3 th&aacute;ng đầu năm, C&ocirc;ng ty đ&atilde; thực hiện được 25% kế hoạch doanh thu v&agrave; 28% kế hoạch lợi nhuận năm.

<a href="https://antt.nguoiduatin.vn/vuong-loat-vi-pham-chung-khoan-dau-khi-bi-phat-860-trieu-dong-205250531205840378.htm">H&agrave; Ly-Link gốc</a>

Với loạt vi phạm về thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu... Chứng khoán Dầu khí bị phạt tổng số tiền 860 triệu đồng.


Với loạt vi phạm về thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng, bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề thực hiện nghiệp vụ, kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu... Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; bị phạt tổng số tiền 860 triệu đồng.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250601/images/psi-17486997390281868115292.jpg" style="height:400px; width:600px" />

C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; (m&atilde;: PSI) vừa c&ocirc;ng bố về việc nhận được quyết định xử phạt từ Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN).

Theo Quyết định số 223/QĐ-XPHC ng&agrave;y 27/5, Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; đ&atilde; c&oacute; nhiều h&agrave;nh vi vi phạm.

Thứ nhất, Chứng kho&aacute;n Dầu Kh&iacute; vi phạm quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng. Cụ thể, ng&agrave;y 16/08/2023 v&agrave; ng&agrave;y 04/08/2023, C&ocirc;ng ty cho một số kh&aacute;ch h&agrave;ng đặt lệnh mua chứng kho&aacute;n khi kh&ocirc;ng c&oacute; đủ tiền tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, PSI bị phạt tiền 137,5 triệu đồng.

Thứ hai, Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. Cụ thể, c&ocirc;ng ty bố tr&iacute; 02 nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n k&yacute; tr&ecirc;n phiếu lệnh ở phần nh&acirc;n vi&ecirc;n nhận lệnh của một số kh&aacute;ch h&agrave;ng v&agrave;o c&aacute;c ng&agrave;y 16/08/2023, 04/08/2023 v&agrave; 12/07/2024. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, PSI bị phạt 70 triệu đồng.

Thứ ba, Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; kh&ocirc;ng đảm bảo c&aacute;c th&ocirc;ng tin trong hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ. Cụ thể, c&ocirc;ng ty chưa thực hiện đầy đủ tr&aacute;ch nhiệm trong việc r&agrave; so&aacute;t hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ của tổ chức ph&aacute;t h&agrave;nh l&agrave; C&ocirc;ng ty cổ phần FECON (m&atilde; tr&aacute;i phiếu FCNH2325001). Trong đ&oacute;, Bản CBTT chưa n&ecirc;u th&ocirc;ng tin về gi&aacute; trị t&agrave;i sản, hiện trạng ph&aacute;p l&yacute; của t&agrave;i sản bảo đảm n&ecirc;u tr&ecirc;n, t&ecirc;n tổ chức định gi&aacute;. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, PSI bị phạt 225 triệu đồng.

Thứ tư, c&ocirc;ng ty cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c phải b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền. C&ocirc;ng ty phối hợp, hỗ trợ cho b&ecirc;n thứ ba thực hiện g&oacute;p vốn cho kh&aacute;ch h&agrave;ng mua chứng kho&aacute;n; cung cấp dịch vụ t&agrave;i ch&iacute;nh th&ocirc;ng qua việc k&yacute; kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản l&yacute; tiền từ t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n tự động khi chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, PSI bị phạt 250 triệu đồng.

Thứ năm, PSI kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo quy định ph&aacute;p luật. C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin b&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ c&aacute;c đợt ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ c&ograve;n dư nợ tại ng&agrave;y 31/12/2022 v&agrave; tại 30/6/2023 của C&ocirc;ng ty. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, c&ocirc;ng ty bị phạt 85 triệu đồng.

Cuối c&ugrave;ng, Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute; kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, t&agrave;i liệu, chứng từ li&ecirc;n quan đến hoạt động của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ t&agrave;i liệu x&aacute;c định tư c&aacute;ch nh&agrave; đầu tư chứng kho&aacute;n chuy&ecirc;n nghiệp mua tr&aacute;i phiếu do C&ocirc;ng ty thực hiện theo ủy quyền của c&aacute;c tổ chức ph&aacute;t h&agrave;nh. Với h&agrave;nh vi n&agrave;y, PSI bị phạt 92,5 triệu đồng.

T&igrave;nh tiết tăng nặng l&agrave; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh nhiều lần cộng với t&aacute;i phạm. T&igrave;nh tiết giảm nhẹ l&agrave; đ&atilde; t&iacute;ch cực hỗ trợ cơ quan chức năng xử l&yacute; vi phạm.

Tổng số tiền phạt l&agrave; 860 triệu đồng.

Năm 2025, PSI đặt mục ti&ecirc;u doanh thu hơn 383 tỷ đồng, tăng 10% so với thực hiện 2024. Lợi nhuận sau thuế kỳ vọng đạt 30 tỷ đồng, tăng 15%. Trong đ&oacute;, hoạt động dịch vụ chứng kho&aacute;n tiếp tục giữ vai tr&ograve; trụ cột, dự kiến đem về 214 tỷ đồng, chiếm 56% tổng doanh thu. Doanh thu từ hoạt động đầu tư v&agrave; nguồn vốn dự kiến đạt 143 tỷ đồng, tăng mạnh 32% v&agrave; chiếm gần 37%. C&aacute;c mảng c&ograve;n lại như tư vấn t&agrave;i ch&iacute;nh, nghi&ecirc;n cứu, ph&acirc;n t&iacute;ch đ&oacute;ng g&oacute;p tỷ trọng nhỏ.

Trong qu&yacute; I/2025, PSI mang về doanh thu hoạt động 95,3 tỷ đồng, tăng 3% c&ugrave;ng kỳ. Lợi nhuận sau thuế đạt 8,3 tỷ đồng, giảm 20%, chủ yếu do chi ph&iacute; tăng gần 7%. Sau 3 th&aacute;ng đầu năm, C&ocirc;ng ty đ&atilde; thực hiện được 25% kế hoạch doanh thu v&agrave; 28% kế hoạch lợi nhuận năm.

<a href="https://antt.nguoiduatin.vn/vuong-loat-vi-pham-chung-khoan-dau-khi-bi-phat-860-trieu-dong-205250531205840378.htm">H&agrave; Ly-Link gốc</a>